因在保薦過程中未勤勉盡責，中金公司（601995.SH，03908.HK）、萬聯證券及6位從業人員被證監會采取監管談話措施。國金證券（600109）和10位從業人員，被出具警示函。12月29日晚間，證監會集中披露了9條監管措施信息，共涉及3家券商和16位從業人員。

中金公司、萬聯證券因保薦IPO未勤勉盡責被約談

具體來看，當日公告顯示，中金公司及王晟、孫雷、趙沛霖、幸科、謝晶欣等5人，因在保薦聯想集團有限公司（以下簡稱“聯想”）申請在科創板上市過程中，未勤勉盡責，未能完整、準確評價發行人科創屬性，被證監會采取監管談話監管措施。

證監會表示，在保薦聯想科創板上市中，中金公司和相關從業人員，主要依賴發行人提供的說明性文件得出結論性意見，相關程序及獲取證據不足以支持披露內容。

同時，萬聯證券也因未勤勉盡責，存在相應違規行為，被證監會采取監管談話措施。

證監會表示，經查，發現萬聯證券作為江西綠巨人生態環境股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構，存在未勤勉盡責，對發行人貨幣資金、關聯方和關聯交易等事項的核查不充分，未能發現發行人大量更改銀行流水、關聯方和關聯交易披露不完整、會計基礎及內部控制存在缺陷等問題。

此外，萬聯證券時任保薦業務負責人羅欽城，因對上述違規行為負有領導責任，也被證監會采取監管談話措施。

國金證券被出具警示函

當日公告顯示，國金證券及鄒麗萍、王俊作為保薦機構、保薦人，因未勤勉盡責，被證監會采取出具警示函措施。

證監會表示，經查發現國金證券、鄒麗萍、王俊作為揚州日興生物科技股份有限公司首次公開發行股票并上市的保薦機構、保薦代表人，未勤勉盡責，對發行人銷售回款、內部控制等事項的核查不充分。上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》相關規定，被出具警示函。

證監會指出，國金證券應引以為戒，認真查找和整改問題，建立健全和嚴格執行投行業務內控制度、工作流程和操作規范，誠實守信、勤勉盡責，切實提升投行業務質量。同時，嚴格按照內部問責制度對責任人員進行內部問責，并向所在地證監局提交書面問責報告。

多名保代被出具警示函

同日，魏韞新、王鋼、吳書振、吳雨翹、馮頌、李強、李僅、張正平等8人，均因在擔任相關公司IPO保薦代表人過程中未勤勉盡責，被證監會采取了出具警示函措施。

具體來看，魏韞新、王鋼在擔任安徽揚子地板股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人內部控制、工程收入等事項的核查不充分，被證監會采取出具警示函的行政監督管理措施。

吳書振、吳雨翹在擔任廈門雅迅網絡股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人銷售回款等事項的核查不充分，被證監會采取出具警示函措施。馮頌、李強在擔任江蘇劍牌農化股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人應收票據等事項的核查不充分，被采取出具警示函的行政監督管理措施。

李僅、張正平在擔任廣東華冠新型材料股份有限公司首次公開發行股票并上市保薦代表人過程中，未勤勉盡責，對發行人客戶類型、期間費用等事項的核查不充分，被采取出具警示函措施。

證監會近期曾強調中介機構責任

全市場注冊制作為證監會最新部署的明年資本市場改革主要任務工作之一，強化中介機構責任是其中的重要內容。

12月13日晚間，證監會發布消息，證監會黨委書記、主席易會滿主持召開黨委（擴大）會議，傳達學習中央經濟工作會議精神，研究部署證監會系統貫徹落實工作。

其中，證監會明確指出，將以全市場注冊制改革為牽引，全面深化資本市場改革開放。堅持從政治上看注冊制改革，堅持注冊制改革“三原則”，科學處理好“六方面關系”，下足“繡花”功夫，扎實細致做好政治、思想、業務和技術等各項準備，確保改革平穩落地。證監會強調，將以注冊制改革為牽引，統籌推進強化中介機構責任等重點改革。