12月29日交易時間，有用戶反映東北證券開盤時段交易系統出現宕機，時間長達40分鐘。東北證券對外回應稱“交易系統部分功能出現短時故障”，東北證券迅速啟動了應急預案。

法律人士表示，投資者舉證索賠難度較大。

東北證券：系統短時故障所致

29日早間，“東北證券崩了”的話題登上微博熱搜。據網友稱，東北證券在開盤時段交易系統出現宕機。網友紛紛表示，上午開盤后9點半左右至10點多無法登錄交易，無論是手機APP，還是電腦端外接入口都無法正常登錄。

網友瞬時“炸了”，在微博及各大論壇留言，稱東北證券宕機嚴重影響了自己的投資交易，并且聯系不到客服人員。

29日下午，東北證券對外回應稱，上午公司交易系統部分功能出現短時故障，上午10點13分左右故障排除，系統恢復正常。故障發生之后，東北證券迅速啟動了應急預案，并積極做好客戶溝通工作。

12月30日上午，揚子晚報/紫牛新聞記者致電東北證券，接線人員報了一個座機號碼0431-62054075，稱該電話專門負責處理此次“宕機事件”，然而記者連撥幾次都是空號。記者再次致電東北證券，另一位接電話的工作人員表示，昨天上午宕機是系統故障，導致停了30多分鐘。至于故障時段交易操作受到影響的客戶，需要報出身份證號、賬戶號，工作人員可幫其查詢交割記錄再酌情處理。至于怎么“酌情”，工作人員不愿表態。

法律人士：券商應定時出報告

據證監會2021年6月4日發布的《證券期貨業網絡安全事件報告與調查處理辦法》（下文簡稱《辦法》），證券期貨交易場所的集合競價交易系統、依法應實時公布的行情系統屬于五類系統類別；集合競價交易系統以外的實時交易系統屬于四類系統。

證券業內人士表示，目前尚不清楚東北證券宕機的時間是否包含集合競價時間段。如果僅僅是實時交易系統宕機，也就是《辦法》所稱的四類系統服務能力嚴重異常且故障持續時間30分鐘以上的屬于重大事件。

江蘇玖潤律師事務所王云霞主任接受揚子晚報/紫牛新聞記者采訪時指出，根據上述《辦法》第19條，機構需要履行網絡安全事件報告流程，對于重大事件需每隔半小時至少上報一次，但截至發稿，東北證券還未出具相關報告。

王云霞表示，證券民事領域采取補償性賠償原則，投資者最終獲賠金額一般不會超過實際虧損金額。投資者需要提供證據來證明損失與本次故障具有因果關系，但具體還要看故障發生的原因是不可抗力還是軟件問題。投資者索賠的難點在于，系統崩潰一般是技術問題，系統提供方不一定承認自己有過錯，投資者難以舉證證明自身的損失。

因此，王云霞建議涉事機構應盡快調查清楚，給投資者一個合法合理的交代。部分投資者如果確實因該事件造成一定損失，券商應主動賠償，盡量減少不良影響。

深夜突發，渤海融幸被立案調查

12月29日晚，東北證券發布公告稱，公司28日收到控股子公司渤海期貨股份有限公司報告，渤海期貨的全資孫公司渤海融幸（上海）商貿有限公司收到中國證券監督管理委員會出具的《立案告知書》，因渤海融幸涉嫌操縱期貨合約，中國證監會決定對其立案。

東北證券表示，公司將督促渤海期貨、渤海融幸全力配合中國證監會的相關調查工作，關注監管調查進展，嚴格按照有關規定履行信息披露義務。

2020年被稱為“券業大年”，據中國證券業協會統計，138家證券公司在該年營業收入同比增長24.41%，而東北證券的營業收入同比下滑17.06%。在2020年年報中，東北證券將營業收入下滑的主要理由歸因于受期貨子公司的影響。2021年上半年，券商業績表現普遍亮眼，而東北證券營業收入同比下滑20.71%，其理由又是“因期貨子公司現貨業務減少，導致其它業務收入同比減少”。這個“期貨子公司”正是渤海期貨。 

揚子晚報/紫牛新聞記者 范曉林 實習生 詹雨涵 

【股市有風險，投資需謹慎?！?/p>

校對 盛媛媛