中新經緯2月14日電 香港證監(jiān)會網站消息，香港證券及期貨事務監(jiān)察委員會(下稱“香港證監(jiān)會”)譴責南華期貨有限公司(下稱“南華期貨”)并處以罰款480萬港元，原因是該公司在2017年6月至2018年10月期間沒有遵守打擊洗錢及恐怖分子資金籌集規(guī)定和其他監(jiān)管規(guī)定。
香港證監(jiān)會的調查發(fā)現，南華期貨在關鍵時間沒有對19名客戶用以發(fā)出交易指示的客戶自設系統(tǒng)進行任何盡職審查，以致未能妥善評估并管理客戶使用該系統(tǒng)相關的洗錢及恐怖分子資金籌集風險和其他風險。
此外，香港證監(jiān)會識別出存入四個客戶帳戶內的款項與有關客戶所聲明的財政狀況并不相稱。南華期貨聲稱并無察覺該等異常情況。香港證監(jiān)會認為南華期貨未能顯示出它曾就有關存款作適當查詢，并妥善處理所涉及的洗錢及恐怖分子資金籌集風險。
香港證監(jiān)會更發(fā)現，南華期貨沒有設立有效的持續(xù)監(jiān)察系統(tǒng)以偵測客戶帳戶內的可疑交易模式，導致未能偵測出九個客戶帳戶內的3783項自我配對交易。
香港證監(jiān)會認為，南華期貨的系統(tǒng)及監(jiān)控措施不足及成效不彰，且該公司沒有確保《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集條例》《打擊洗錢及恐怖分子資金籌集指引》和《操守準則》獲得遵守。
香港證監(jiān)會最后提到，南華期貨沒有勤勉盡責地監(jiān)察其客戶活動，以及設立充足而有效的打擊洗錢及恐怖分子資金籌集制度和監(jiān)控措施，乃屬嚴重缺失，因為這可能會損害公眾對市場的信心和破壞市場的廉潔穩(wěn)健；有需要向市場傳遞具阻嚇力的強烈訊息，以示有關缺失不可接受；南華期貨已采取補救措施，以加強其內部系統(tǒng)及監(jiān)控措施；南華期貨在解決證監(jiān)會提出的關注事項時表現合作；及南華期貨過往并無遭受紀律處分的記錄。
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