遼寧省農(nóng)村信用社聯(lián)合社（下稱遼寧省聯(lián)社）因未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告等四項違法行為被央行沈陽分行警告及罰款146.9萬元，兩名相關(guān)責(zé)任人也受到處罰。
具體來看，央行沈陽分行公布的行政處罰信息顯示，遼寧省聯(lián)社具體的違法行為類型有四項：1.違反金融消費權(quán)益保護制度建設(shè)相關(guān)管理規(guī)定；2.違反征信業(yè)務(wù)安全管理要求；3.提供個人不良信息未事先告知信息主體本人；4.未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。
作出行政處罰決定的日期是2022年3月15日。
央行沈陽分行罰單
此外，時任遼寧省聯(lián)社運營管理部總經(jīng)理張敏和時任遼寧省聯(lián)社三農(nóng)與個人金融業(yè)務(wù)部總經(jīng)理杜劍冰也各收到一張罰單。
其中，張敏對遼寧省聯(lián)社以下違法違規(guī)行為負(fù)有直接責(zé)任：未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。央行沈陽分行作出的行政處罰決定是：罰款3.1萬元。
杜劍冰對遼寧省聯(lián)社以下違法違規(guī)行為負(fù)有責(zé)任：未按規(guī)定報送大額交易報告或者可疑交易報告。央行沈陽分行作出的行政處罰決定是：罰款3萬元。
此外，值得一提的是，近2年來，遼寧省聯(lián)社有2名原“一把手”落馬。其中，遼寧省聯(lián)社原黨委書記、理事長王中印于2021年4月被查并于今年2月被開除黨籍、開除公職，其涉嫌犯罪問題被移送檢察機關(guān)依法審查起訴。3月17日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布的《遼寧通報開展?fàn)I商環(huán)境監(jiān)督行動情況》披露了遼寧省聯(lián)社原黨委書記、理事長王中印在金融領(lǐng)域違紀(jì)違法破壞經(jīng)營環(huán)境等問題顯示，2014年至2019年，王中印在明知相關(guān)私營企業(yè)存在貸款用途不合規(guī)、貿(mào)易背景虛假、財務(wù)數(shù)據(jù)造假等違規(guī)問題的情況下，向多名下級行社負(fù)責(zé)人打招呼，為上述企業(yè)違規(guī)發(fā)放貸款10.43億元。2003年至2021年，王中印利用職務(wù)便利，在銀行貸款辦理、工程承攬等方面先后為14人謀取利益，非法收受財物折合共計4143.37萬元。
今年2月25日，中央紀(jì)委國家監(jiān)委網(wǎng)站發(fā)布的消息顯示， 據(jù)遼寧省紀(jì)委監(jiān)委消息：東北財經(jīng)大學(xué)黨委原書記都本偉涉嫌嚴(yán)重違紀(jì)違法，目前正接受紀(jì)律審查和監(jiān)察調(diào)查。都本偉曾在2005年6月至2011年3月間擔(dān)任遼寧省聯(lián)社黨委書記、理事長，并于2019年3月退休。
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