中新財(cái)經(jīng)5月20日電 據(jù)國家外匯管理局網(wǎng)站20日消息，為進(jìn)一步促進(jìn)外匯市場(chǎng)發(fā)展與開放，更好服務(wù)各類市場(chǎng)主體管理外匯風(fēng)險(xiǎn)，國家外匯管理局發(fā)布《關(guān)于進(jìn)一步促進(jìn)外匯市場(chǎng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)有關(guān)措施的通知》。
《通知》明確，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)持續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理的能力建設(shè)，豐富對(duì)客戶外匯市場(chǎng)產(chǎn)品，支持中國外匯交易中心和銀行間市場(chǎng)清算所股份有限公司提升外匯市場(chǎng)服務(wù)水平，擴(kuò)大合作辦理人民幣對(duì)外匯衍生品業(yè)務(wù)范圍，支持銀行自身外匯風(fēng)險(xiǎn)管理。
外匯局副局長、新聞發(fā)言人王春英就《通知》相關(guān)內(nèi)容回答了記者提問。具體內(nèi)容如下：
問：《通知》制定的背景是什么？
答：隨著人民幣匯率市場(chǎng)化形成機(jī)制不斷完善，人民幣匯率在合理均衡水平上雙向波動(dòng)已成為常態(tài)。有效管理外匯風(fēng)險(xiǎn)是各類市場(chǎng)主體穩(wěn)健經(jīng)營的內(nèi)在要求，也是國內(nèi)外市場(chǎng)的普遍實(shí)踐。近年來，外匯局緊緊圍繞發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，持續(xù)深化國內(nèi)外匯市場(chǎng)發(fā)展、改革與開放，不斷滿足市場(chǎng)主體需求，在豐富交易工具、擴(kuò)大參與主體、完善基礎(chǔ)設(shè)施、改進(jìn)市場(chǎng)監(jiān)管等方面取得積極成效。2021年，我國人民幣外匯市場(chǎng)交易量36.9萬億美元，較2012年增長3倍。
為進(jìn)一步提升外匯市場(chǎng)的深度和廣度，支持市場(chǎng)主體更好管理匯率風(fēng)險(xiǎn)，外匯局在充分調(diào)研市場(chǎng)需求的基礎(chǔ)上制定發(fā)布了《通知》，從豐富交易工具、完善基礎(chǔ)設(shè)施、推進(jìn)簡政放權(quán)等方面，提升外匯市場(chǎng)的資源配置效率，促進(jìn)外匯市場(chǎng)更好地服務(wù)加快構(gòu)建新發(fā)展格局。
問：《通知》為什么強(qiáng)調(diào)金融機(jī)構(gòu)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理的能力建設(shè)？
答：金融機(jī)構(gòu)特別是銀行作為參與外匯市場(chǎng)的重要主體，是服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的重要主體，在微觀層面決定了外匯市場(chǎng)運(yùn)行效率和服務(wù)質(zhì)量。截至2021年末，國內(nèi)外匯市場(chǎng)已有124家銀行具有人民幣對(duì)外匯衍生品業(yè)務(wù)資格，涵蓋全國各地大中小型和中外資各類銀行。近年來金融機(jī)構(gòu)對(duì)實(shí)體經(jīng)濟(jì)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理的服務(wù)水平不斷提高，但也要看到，當(dāng)前部分銀行外匯服務(wù)與適應(yīng)高質(zhì)量發(fā)展、滿足多樣化需求還存在一些差距。
為此，《通知》結(jié)合近年來的市場(chǎng)實(shí)踐，要求金融機(jī)構(gòu)持續(xù)加強(qiáng)服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理的能力建設(shè)，重點(diǎn)包括：一是持續(xù)引導(dǎo)客戶樹立風(fēng)險(xiǎn)中性理念，二是堅(jiān)持實(shí)需原則靈活展業(yè)，三是持續(xù)提升基層機(jī)構(gòu)服務(wù)能力。這既是金融機(jī)構(gòu)更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的需要，也是促進(jìn)自身外匯業(yè)務(wù)健康發(fā)展的需要。
問：《通知》新增外匯市場(chǎng)外匯期權(quán)品種，主要考慮是什么？
答：豐富交易工具是市場(chǎng)主體對(duì)深化外匯市場(chǎng)發(fā)展的一個(gè)主要需求。2005年人民幣匯率形成機(jī)制改革以來，外匯局堅(jiān)持實(shí)需交易、風(fēng)險(xiǎn)可控、市場(chǎng)導(dǎo)向原則，由簡單到復(fù)雜、由基礎(chǔ)到衍生，逐步增加外匯市場(chǎng)交易品種。目前，國內(nèi)外匯市場(chǎng)已形成涵蓋遠(yuǎn)期、外匯掉期、貨幣掉期和期權(quán)(普通歐式期權(quán)及其組合)的衍生品產(chǎn)品體系，2021年交易量22.6萬億美元，較2012年增長6.5倍，為市場(chǎng)主體管理外匯風(fēng)險(xiǎn)提供了重要支持。
期權(quán)已成為企業(yè)使用較多的一種外匯套保工具。2011年國內(nèi)外匯市場(chǎng)推出普通歐式期權(quán)以來，交易量逐年增加，2021年銀行對(duì)客戶外匯市場(chǎng)期權(quán)交易量3446億美元，占銀行對(duì)客戶外匯衍生品交易總量的26%。根據(jù)市場(chǎng)調(diào)研情況，此次支持金融機(jī)構(gòu)開展普通美式期權(quán)、亞式期權(quán)兩類新產(chǎn)品業(yè)務(wù)。一方面，這有利于豐富市場(chǎng)主體交易工具選擇，進(jìn)一步滿足靈活、多樣化的外匯套保需求；另一方面，現(xiàn)有普通歐式期權(quán)市場(chǎng)已培育多年，新增產(chǎn)品總體上符合企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和金融機(jī)構(gòu)的風(fēng)險(xiǎn)管理水平。未來，外匯局將根據(jù)市場(chǎng)需求，繼續(xù)穩(wěn)步推動(dòng)國內(nèi)外匯市場(chǎng)產(chǎn)品創(chuàng)新。
問：為什么要支持銀行完善自身外匯風(fēng)險(xiǎn)管理？
答：銀行作為一類市場(chǎng)主體，開展外匯業(yè)務(wù)、跨境投融資時(shí)也可能產(chǎn)生外匯敞口。《通知》明確銀行對(duì)于自身項(xiàng)下黃金進(jìn)口、利潤、資本金(營運(yùn)資金，政策性注資除外)、直接投資等幾類常見業(yè)務(wù)形成的外匯敞口，可按照實(shí)需原則運(yùn)用人民幣對(duì)外匯衍生產(chǎn)品進(jìn)行套期保值。這既便利銀行有效管理自身外匯風(fēng)險(xiǎn)，促進(jìn)銀行業(yè)穩(wěn)健發(fā)展，也有利于豐富外匯市場(chǎng)供求，提升外匯市場(chǎng)深度和廣度。
問：《通知》擴(kuò)大合作辦理人民幣對(duì)外匯衍生品業(yè)務(wù)范圍的主要考慮是什么？
答：2010年，外匯局推出合作遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)，支持符合條件的中小金融機(jī)構(gòu)與具備人民幣對(duì)外匯衍生品業(yè)務(wù)資格且展業(yè)條件較好的金融機(jī)構(gòu)合作為客戶辦理遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)。近來年，合作遠(yuǎn)期結(jié)售匯業(yè)務(wù)一直保持穩(wěn)步發(fā)展，成為服務(wù)縣域地區(qū)中小微企業(yè)的重要舉措。《通知》在現(xiàn)有業(yè)務(wù)基礎(chǔ)上，增加合作辦理人民幣外匯掉期業(yè)務(wù)，優(yōu)化市場(chǎng)準(zhǔn)入和業(yè)務(wù)管理，有利于符合條件的中小金融機(jī)構(gòu)更好服務(wù)中小微企業(yè)外匯風(fēng)險(xiǎn)管理。
問：《通知》在推進(jìn)外匯市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理便利化方面有哪些措施？
答：近年來，外匯局持續(xù)推進(jìn)簡政放權(quán)，促進(jìn)貿(mào)易投資便利化。這次發(fā)布的《通知》，繼續(xù)推進(jìn)外匯市場(chǎng)相關(guān)業(yè)務(wù)辦理便利化。一是簡化銀行辦理合作衍生品業(yè)務(wù)的市場(chǎng)準(zhǔn)入管理，將合作銀行分支機(jī)構(gòu)開辦業(yè)務(wù)由事前審批改為事前報(bào)告；二是簡化銀行資本金本外幣轉(zhuǎn)換管理，對(duì)于符合條件的業(yè)務(wù)取消事前審批；三是取消銀行貴金屬業(yè)務(wù)匯率敞口平盤備案，允許銀行自行辦理平盤；四是支持外資銀行在國內(nèi)經(jīng)營和發(fā)展，為資本金結(jié)匯提供便利化安排。
問：下一步外匯局對(duì)支持企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理還有什么舉措？
答：支持企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理是外匯市場(chǎng)深化發(fā)展、改革與開放的一項(xiàng)基礎(chǔ)性和長期性工作。近年來，外匯局多措并舉積極支持企業(yè)做好匯率風(fēng)險(xiǎn)管理，重點(diǎn)從三個(gè)方面推進(jìn)市場(chǎng)服務(wù)：一是深化外匯市場(chǎng)發(fā)展，增加政策供給和保障，如此次《通知》推出的一攬子市場(chǎng)建設(shè)和便利化措施。二是加強(qiáng)市場(chǎng)宣傳和培育，引導(dǎo)企業(yè)樹立匯率風(fēng)險(xiǎn)中性理念，完善匯率風(fēng)險(xiǎn)內(nèi)部管理機(jī)制。三是引導(dǎo)降低企業(yè)交易成本，如中國外匯交易中心進(jìn)一步加大中小微企業(yè)外匯衍生品交易相關(guān)的銀行間外匯市場(chǎng)交易手續(xù)費(fèi)優(yōu)惠力度，從減半收取調(diào)整為全額免除，預(yù)計(jì)全年減免金額將超過1100萬元人民幣。
2021年，企業(yè)利用遠(yuǎn)期、期權(quán)等外匯衍生產(chǎn)品管理匯率風(fēng)險(xiǎn)的規(guī)模較2020年增長59%，企業(yè)套保比率上升4.6個(gè)百分點(diǎn)至21.7%；2022年一季度，企業(yè)利用外匯衍生品的規(guī)模同比增長29%，外匯套保比率較2021年全年提高4.2個(gè)百分點(diǎn)。下一步，外匯局將繼續(xù)按照上述工作思路，積極支持企業(yè)匯率風(fēng)險(xiǎn)管理，更好服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)發(fā)展。
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