中新財(cái)經(jīng)3月29日電(邵婉云) 28日，證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站公布了3則行政監(jiān)管措施決定，涉及多家券商6名保薦代表人，處罰原因均為保薦項(xiàng)目發(fā)行上市后業(yè)績(jī)變臉。
截圖自證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
上市當(dāng)年即虧損
2名保薦代表人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選3個(gè)月
據(jù)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站消息，經(jīng)查，郭威、劉愛亮保薦的廣州航新航空科技股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人公開發(fā)行證券上市當(dāng)年即虧損。
按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第七十一條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定認(rèn)定郭威、劉愛亮為不適當(dāng)人選，在2022年3月1日至2022年5月31日期間，不得擔(dān)任證券公司證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)相關(guān)職務(wù)或者實(shí)際履行上述職務(wù)。
據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)資料顯示，郭威和劉愛亮分別于2008年9月和2010年11月加入國(guó)泰君安證券，并分別于2014年9月和2015年7月成為保薦代表人。
廣州航新航空科技股份有限公司官網(wǎng)介紹，公司成立于1994年，旗下?lián)碛卸嗉易庸荆铝υ诤娇疹I(lǐng)域?yàn)轱w機(jī)安全性建設(shè)提供技術(shù)和產(chǎn)品服務(wù)。主營(yíng)業(yè)務(wù)涵蓋航線維護(hù)、飛機(jī)大修、飛機(jī)噴漆、飛機(jī)內(nèi)飾等民航服務(wù)；飛行參數(shù)記錄系統(tǒng)、飛行管理數(shù)據(jù)打印機(jī)等機(jī)載設(shè)備產(chǎn)品研制；綜合自動(dòng)測(cè)試設(shè)備、高性能專用測(cè)試設(shè)備等研制；機(jī)載設(shè)備加改裝及一體化維修保障服務(wù)。
2015年航新科技在深交所上市。公司2021年度業(yè)績(jī)預(yù)告顯示，經(jīng)公司財(cái)務(wù)部門初步測(cè)算，2021年度預(yù)計(jì)業(yè)績(jī)扭虧為盈，歸屬于上市公司股東的凈利潤(rùn)盈利2350-3000萬元，2020年度為虧損3.27億元；預(yù)計(jì)2021年度扣除非經(jīng)營(yíng)性損益后的凈利潤(rùn)盈利1550-2000萬元，2020年度為虧損2.27億元。
3月7日，航新科技曾發(fā)布關(guān)于變更保薦代表人的公告，公告提到，國(guó)泰君安作為公司2020年公開發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券持續(xù)督導(dǎo)的保薦機(jī)構(gòu)，原委派郭威先生、劉愛亮先生作為持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人。郭威先生、劉愛亮先生因個(gè)人原因不再擔(dān)任公司持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，為保證持續(xù)督導(dǎo)工作的有序進(jìn)行，國(guó)泰君安現(xiàn)委派謝良寧先生、陳海庭先生接替郭威先生、劉愛亮先生擔(dān)任持續(xù)督導(dǎo)保薦代表人，繼續(xù)履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)。
上市當(dāng)年利潤(rùn)下滑超50%
4名保代被暫不受理與行政許可有關(guān)文件3個(gè)月
證監(jiān)會(huì)公告顯示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)唐滿云、陳默保薦的深圳市寶明科技股份有限公司首發(fā)項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》(證監(jiān)會(huì)令第170號(hào))第七十二條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理唐滿云、陳默出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
另一份公告情況類似，證監(jiān)會(huì)發(fā)現(xiàn)王行健、張恒保薦的深圳市新星輕合金材料股份有限公司可轉(zhuǎn)債項(xiàng)目，發(fā)行人證券發(fā)行上市當(dāng)年?duì)I業(yè)利潤(rùn)比上年下滑50%以上。決定在2022年3月1日至2022年5月31日期間，暫不受理你們出具的與行政許可有關(guān)的文件。在此期間，中止審查由你們出具行政許可有關(guān)文件并已受理的行政許可申請(qǐng)。
據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站顯示，唐滿云、陳默均于2017年加入中銀國(guó)際證券擔(dān)任保薦代表人，唐滿云已于2020年底離職，目前在民生證券擔(dān)任保薦代表人。
王行健于2011年加入海通證券，2015年變更為保薦代表人。張恒為2008年入職，2012年成為保薦代表人。
監(jiān)管層多次出手
嚴(yán)打券商投行違規(guī)行為
中新財(cái)經(jīng)梳理發(fā)現(xiàn)，近年來監(jiān)管層對(duì)于投行違規(guī)下發(fā)的罰單中除了保代人，還包括管理人員，如分管高管、業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人等。2022年以來中德證券、安信證券等多家券商因投行業(yè)務(wù)違規(guī)收到罰單。
中天國(guó)富一個(gè)月內(nèi)收到兩次罰單。2月18日，證監(jiān)會(huì)因在保薦浙江鑫甬生物化工股份有限公司首次公開發(fā)行股票并上市過程中，未勤勉盡責(zé)督促發(fā)行人按照規(guī)定履行信息披露義務(wù)，對(duì)中天國(guó)富證券出具警示函。3月15日，因招股說明書信息披露存在遺漏，同時(shí)還存在信息披露存在嚴(yán)重錯(cuò)誤以及多處披露不準(zhǔn)確、前后不一致等情形，深交所發(fā)布了對(duì)中天國(guó)富的警示函處罰以及2名保薦代表人的通報(bào)批評(píng)，還對(duì)3名簽字會(huì)計(jì)師進(jìn)行了相應(yīng)處罰。
3月20日，山西證券公告稱，控股子公司中德證券及2名樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行項(xiàng)目簽字保薦代表人收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)《行政處罰事先告知書》。證監(jiān)會(huì)擬決定對(duì)中德證券責(zé)令改正，給予警告，沒收業(yè)務(wù)收入5，660，377元，并處以11，320，754元罰款；對(duì)2名保薦代表人給予警告，并分別處以15萬元罰款。
中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站此前發(fā)布《中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)公布保薦代表人分類名單 》，為進(jìn)一步加強(qiáng)對(duì)保薦代表人的自律管理，促進(jìn)保薦代表人誠(chéng)實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，不斷提升專業(yè)能力水平和執(zhí)業(yè)質(zhì)量，協(xié)會(huì)根據(jù)《證券公司保薦業(yè)務(wù)規(guī)則》建立保薦代表人名單分類機(jī)制，公布“保薦代表人分類名單A(綜合執(zhí)業(yè)信息)”、“保薦代表人分類名單B(機(jī)構(gòu)驗(yàn)證類)”、“保薦代表人分類名單C(處罰處分類)”。
截圖自中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站
中新財(cái)經(jīng)在保薦代表人分類名單C(處罰處分類)中發(fā)現(xiàn)，加上此次被罰的6位保薦代表人，最近三年內(nèi)受過證監(jiān)會(huì)行政監(jiān)管措施、行業(yè)自律組織紀(jì)律處分或自律管理措施的保薦代表人共有199位，其中來自中信證券的有19位，此外海通證券、招商證券、國(guó)信證券、國(guó)泰君安、民生證券、中天國(guó)富上榜保代也較多。
營(yíng)業(yè)執(zhí)照