近期，監(jiān)管機構(gòu)密集處罰了多家券商從業(yè)人員違規(guī)買賣股票的行為。
12月7日，廣東證監(jiān)局連發(fā)兩張行政處罰決定書，對兩位證券從業(yè)人員的違法買賣證券行為作出處罰決定。
同樣在12月7日，因個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，河北證監(jiān)局對財達證券股份有限公司（簡稱“財達證券”，600906.SH）保定蓮池北大街營業(yè)部開出罰單，并對宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選行政監(jiān)管措施的決定。
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另外在12月6日，深圳證監(jiān)局也對一位證券從業(yè)人員的違法買賣股票行為作出行政處罰決定。
多家券商員工被罰款，最高“沒一罰一”
因違規(guī)炒股，中信建投證券股份有限公司（簡稱“中信建投”，601066.SH）劉某枝、招商證券股份有限公司（簡稱“招商證券”，600999.SH、06099.HK）馮某偉、國信證券股份有限公司（簡稱“國信證券”，002736.SZ）王科迪被監(jiān)管處以罰款。
經(jīng)查，2013年8月至2022年8月，劉某枝在中信建投清遠清新大道營業(yè)部經(jīng)紀(jì)、投資咨詢和營銷等崗位任職。2017年7月至2020年12月，劉某枝籌集資金并控制、使用“陳某霞”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額46.18萬元，虧損0.21萬元。2019年2月至2022年4月，劉某枝籌集主要資金并控制、使用“馮某梅”證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額594.89萬元，虧損3.38萬元。
另外，2017年8月至2022年9月，馮某偉在招商證券中山坦洲營業(yè)部柜臺業(yè)務(wù)崗任職。2018年6月至2022年7月，馮某偉控制、使用其父馮某聲的“馮某聲”東莞證券賬戶，其母梁某梅的“梁某梅”東莞證券賬戶、“梁某梅”東方證券賬戶，違規(guī)買賣股票和可轉(zhuǎn)債，合計交易金額5059.84萬元，盈利10.61萬元。
對此，廣東證監(jiān)局責(zé)令劉某枝依法處理非法持有的股票和其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，并處以3萬元罰款；沒收馮某偉違法所得10.61萬元，并處以10萬元罰款。
此外，國信證券一員工同樣因違法買賣股票，被深圳證監(jiān)局處以5萬元罰款。
經(jīng)查，2019年6月至2022年2月，王科迪在國信證券深圳高新南九道證券營業(yè)部任職，離職前任高級理財顧問。在任職期間，王科迪控制使用“劉某俠”證券賬戶、“尹某蒙”國信證券賬戶、“尹某蒙”東方財富證券賬戶交易股票。上述證券賬戶組總成交金額合計2487.45萬元，虧損22.04萬元。
因員工違規(guī)炒股，財達證券一營業(yè)部收罰單
無獨有偶，因違規(guī)買賣股票行為，財達證券一營業(yè)部收罰單，一員工被認(rèn)定為不適當(dāng)人選。
經(jīng)查，財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部個別從業(yè)人員長期違規(guī)買賣股票，且未能及時發(fā)現(xiàn)并有效防范上述行為，合規(guī)自查報告與實際情況嚴(yán)重不符，反映出該營業(yè)部內(nèi)部管理薄弱，對股票異常交易情形缺乏有效監(jiān)測，對從業(yè)人員違法違規(guī)行為失察失控。
對此，河北證監(jiān)局決定，對該營業(yè)部采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。“你營業(yè)部應(yīng)采取有效措施防范內(nèi)部管理違法違規(guī)風(fēng)險，切實加強對從業(yè)人員的行為管理，堅決杜絕從業(yè)人員買賣股票行為，并將整改情況于2023年1月31日前書面報告我局。”
員工方面，河北證監(jiān)局指出，2015年至2017年宋建華在財達證券保定蓮池北大街營業(yè)部從業(yè)期間，違規(guī)操作宋傳斌等人賬戶進行股票交易，構(gòu)成證券公司從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為。
澎湃新聞記者查詢中國證券業(yè)協(xié)會官網(wǎng)發(fā)現(xiàn)，名為宋建華的證券從業(yè)人員目前僅有一位在財達證券任職。目前，其執(zhí)業(yè)崗位為證券投資咨詢（投資顧問），登記狀態(tài)為正常。
根據(jù)《證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法》，河北證監(jiān)局決定對宋建華采取認(rèn)定為不適當(dāng)人選的監(jiān)管措施，自決定書作出之日起2年內(nèi)不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事、高管人員和分支機構(gòu)負(fù)責(zé)人。
年內(nèi)券商頻收違規(guī)炒股罰單
《證券法》第四十條第一、二款規(guī)定，證券公司的從業(yè)人員在任期或者法定期限內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
然而今年下半年以來，已有多位券商從業(yè)人員因違規(guī)炒股被監(jiān)管處罰。
11月14日，重慶市證券期貨業(yè)協(xié)會發(fā)文指出，2008年7月至2015年11月供職于財達證券，期間曾擔(dān)任投資部投資經(jīng)理的郭兆綱，操作其妹妹的證券賬戶違法交易股票，最終被證監(jiān)會“沒一罰三”，并被采取了5年證券市場禁入措施。
8月3日，證監(jiān)會官網(wǎng)公布的一則行政處罰決定書顯示，曾任時任民生證券股份有限公司投資交易事業(yè)部證券投資部投資經(jīng)理等職務(wù)的孔典熠，在2019年4月8日至2020年3月19日、2020年3月30日至2020年5月20日期間控制使用其姨父的證券賬戶交易股票，交易金額合計約4557.43萬元，累計虧損約1.3萬元，被處以20萬元罰款。
“證券從業(yè)人員所在機構(gòu)是專業(yè)從事證券交易和證券經(jīng)營業(yè)務(wù)的單位，由于職務(wù)工作原因，可能掌握超出一般投資者能夠了解的未公開信息，具備利用業(yè)務(wù)優(yōu)勢、信息優(yōu)勢甚至內(nèi)幕信息參與股票交易，謀取不正當(dāng)利益的基礎(chǔ)。”證監(jiān)會表示，為了維護證券市場秩序和市場公平性，保障普通投資者合法權(quán)益，立法機關(guān)最終仍保留了相關(guān)條款，在新《證券法》第四十條中明確規(guī)定證券公司從業(yè)人員在任期或者法定限期內(nèi)，不得直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券，也不得收受他人贈送的股票或者其他具有股權(quán)性質(zhì)的證券。
營業(yè)執(zhí)照