花旗環(huán)球金融亞洲有限公司（以下簡稱“花旗環(huán)球金融”）前負責人遭香港證監(jiān)會禁業(yè)十年。
3月6日，香港證監(jiān)會宣布，禁止花旗環(huán)球金融前負責人、董事會成員及泛亞執(zhí)行服務主管Philip John Shaw從業(yè)十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
去年香港證監(jiān)會曾對花旗環(huán)球金融亞洲開出3.5億港元的巨額罰單，引發(fā)市場劇烈討論。昨日披露的事項正是關于這筆罰款的內(nèi)幕。
【資料圖】
未履行職責
香港證監(jiān)會調(diào)查發(fā)現(xiàn)，花旗環(huán)球金融前負責人Shaw于2015年在公司內(nèi)部引入新機制，以便利股票銷售交易柜臺大量制備被錯誤標示的申購意向，還涉及市場上交投最活躍的藍籌股。這些申購意向背后并無來自特定客戶的任何潛在交易指示或意向，但卻被標示為“自然”、 “接觸中”，以期引發(fā)客戶查詢。Shaw曾將該等申購意向描述為“the fakes（即虛假意向）”及“fake flow（即虛假流通量）”，顯示他并不相信它們被正確標簽。
所謂“申購意向”，是指機構向客戶進行宣傳或做出陳述，藉此尋找有意進行交易的潛在客戶。在代理交易中，持牌機構以代理人身份尋找對手(即自然流通量)，并為客戶的交易指示進行對盤。利便交易中，持牌機構以主事人身份，利用公司資金向客戶買入/出售證券，交易員接到客戶查詢后，如未能以代理方式尋獲自然流通量，花旗環(huán)球金融的利便服務柜臺便會介入以提供流通量。
雖然虛假標記的申購意向曾遭到多名客戶投訴，但Shaw并沒有停止發(fā)布被錯誤標簽的申購意向，并向客戶表示它們已按照歐洲金融市場協(xié)會及投資協(xié)會的標準框架予以分類。根據(jù)該框架，若可合理地預期某特定客戶有交易意向，且因此而進行的交易預期屬無風險性質(zhì)，便可發(fā)出“接觸中”的申購意向。
甚至有一次，在一名交易員告訴某客戶花旗環(huán)球金融利用“自然”的申購意向來宣傳流通量后，Shaw指示該交易員不要向客戶坦白說出有關申購意向背后的流通量來源，并向該客戶作出失實陳述，以令被錯誤標簽的申購意向造成的假象得以繼續(xù)留存。
此外，至少自2015年起，Shaw本人及容許下屬有過的失當行為還包括：向客戶提供了與事實不符的資料，或采取了積極步驟以隱瞞有關交易的主事人性質(zhì)；作出了具誤導性的聲明，而客戶有可能將該等聲明詮釋為有關交易是以代理方式執(zhí)行，或即使有跡象顯示客戶相信有關交易為代理交易，但仍保持沉默；對于利便服務柜枱參與交易一事保持沉默或沒有向客戶表明此事，并且在將客戶的交易指示轉(zhuǎn)發(fā)至利便服務柜枱以供執(zhí)行前，沒有取得客戶的同意等。
闡明香港證監(jiān)會決心
對于花旗環(huán)球金融高管這種罔顧客戶利益的失實行為，香港證監(jiān)會表示，要向業(yè)界傳達強而有力的信號，絕不容忍這種失當行為。
香港證監(jiān)會法規(guī)執(zhí)行部執(zhí)行董事魏弘福（Christopher Wilson）表示：“（香港）證監(jiān)會其中一個主要關注點是，Shaw透過其失當行為，在花旗環(huán)球金融內(nèi)部鼓吹一種犧牲客戶利益及基本誠信標準以追求利益的文化。在此情況下，他的行為遠遜于持牌中介人高級管理層成員理應達到的標準，故有必要對其施加制裁。”
上述調(diào)查結果顯示，Shaw沒有確保花旗環(huán)球金融能夠維持適當?shù)牟偈貥藴始白袷厍‘數(shù)某绦颍ù_保有足夠的政策及系統(tǒng)監(jiān)控措施以監(jiān)察申購意向的發(fā)出和便利客戶活動，以及向交易員提供適當?shù)呐嘤枴?/p>
香港證監(jiān)會認為，Shaw的失當行為是故意及不誠實的，且違反了持牌人以維護客戶最佳利益的態(tài)度行事的首要責任。假如他妥善地履行其管理及監(jiān)督責任，花旗環(huán)球金融的嚴重內(nèi)部監(jiān)控缺失及監(jiān)管違規(guī)行為不可能持續(xù)超過十年。
與此同時，盡管Shaw富有經(jīng)驗且具備資歷，但他否認有任何過錯，并試圖將所有責任推卸給其他管理人員及花旗環(huán)球金融的合規(guī)職能，反映他并不了解自己作為負責人員及高級管理層成員的職責，且毫無悔意。
“對Shaw采取的紀律行動亦闡明了（香港）證監(jiān)會決心就公司的缺失向其失職的高級管理層追究責任，這對推動中介人改變其文化及行為來說極其重要。”魏弘福稱。
由此，香港證監(jiān)會宣布，禁止Shaw從業(yè)十年，罰期由2023年3月4日起至2033年3月3日。
花旗環(huán)球金融曾遭罰3.5億港元
2022年1月28日，香港證監(jiān)會公開譴責花旗環(huán)球金融并處以3.4825億港元的罰款。
彼時，香港證監(jiān)會表示，若非花旗環(huán)球金融在內(nèi)部監(jiān)控、合規(guī)和管理層監(jiān)督方面嚴重失誤，如此廣泛的不誠實行為不會持續(xù)十年。香港證監(jiān)會還認為，花旗環(huán)球金融的缺失及失當行為可歸因于其部分前高級管理人員沒有履行他們的監(jiān)督職責，會對這些人士展開紀律程序。
不難看出，此前提到的“前高級管理人員”，就有3月6日新聞稿中的Shaw。
香港證監(jiān)會當時的聲明顯示，花旗環(huán)球金融隨后對參與失當行為的雇員采取了紀律行動，并立即解雇他們。花旗環(huán)球金融已采取補救步驟及改善措施，以糾正和加強對于申購意向及利便客戶活動的內(nèi)部監(jiān)控措施，包括委任獨立檢討機構，以檢討及驗證其監(jiān)控框架。
結合兩份新聞稿來看，Shaw已在2019年被花旗環(huán)球金融解雇。
香港證監(jiān)會行政總裁歐達禮當時表示：“花旗環(huán)球金融所犯缺失的嚴重程度揭露，該公司存在鼓吹逐利而漠視誠實的文化。因此，當員工面對招攬更多生意及提升花旗環(huán)球金融的市場占有率的壓力時，便采取了欺詐手法，且不惜犧牲客戶的利益。這都是由于花旗環(huán)球金融管理層沒有達到持牌中介人的職業(yè)標準。”
歐利達還強調(diào)，對花旗環(huán)球及其管理人員的處罰闡明證監(jiān)會的零容忍態(tài)度，并決心根除持牌中介人的失當行為。
