“主要原因系股東個(gè)人誤操作的行為……”近來A股上市公司股東違規(guī)減持行為屢禁不止，揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾?2月2日梳理同花順iFinD發(fā)現(xiàn)，僅11月份就有9家A股公司發(fā)布了股東及高管違規(guī)減持的致歉公告，但多數(shù)公司不約而同地將違規(guī)減持的原因歸責(zé)于“誤操作”。
誤操作、誤操作、還是誤操作
11月30日，上交所發(fā)布公司監(jiān)管公告，對(duì)東威科技股東謝玉龍予以監(jiān)管警示。公告顯示，經(jīng)查明，2022年7月30日至10月14日，東威科技股東謝玉龍?jiān)谖搭A(yù)先披露減持計(jì)劃的情況下，通過集中競(jìng)價(jià)交易方式合計(jì)減持公司股份500429股，占公司總股本的0.34%，減持金額達(dá)7561.43萬元，直至2022年11月3日才就相關(guān)股份買賣情況履行信息披露義務(wù)，違反前期承諾。據(jù)有關(guān)規(guī)定，上交所對(duì)謝玉龍予以監(jiān)管警示。
(資料圖片僅供參考)
同花順iFinD數(shù)據(jù)顯示，東威科技11月2日曾發(fā)布關(guān)于特定股東減持公司股份及致歉的公告稱，經(jīng)自查，公司發(fā)現(xiàn)特定股東謝玉龍對(duì)其所持公司股票存在部分減持的行為。經(jīng)公司向謝玉龍查實(shí)，主要原因系股東個(gè)人誤操作的行為，致使其證券賬戶存在未提前15個(gè)交易日預(yù)先披露相關(guān)減持計(jì)劃即減持的情形。公司就本次行為對(duì)公司及廣大投資者致歉。
此前的7月20日，該公司也曾發(fā)出核心技術(shù)人員集中競(jìng)價(jià)減持股份結(jié)果暨致歉公告。公告稱，公司核心技術(shù)人員劉濤擬通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的部分公司股份，合計(jì)數(shù)量不超過15萬股，占公司總股本的比例不超過0.102%。今年7月11日至7月19日期間，劉濤通過集中競(jìng)價(jià)交易方式減持其持有的公司部分公司股份，合計(jì)達(dá)20萬股。“由于誤操作，劉濤集中競(jìng)價(jià)交易比計(jì)劃減持?jǐn)?shù)量超出50000股。”
有意思的是，11月25日，迦南科技也發(fā)布了相關(guān)致歉公告稱，公司董事周真道的證券賬戶存在未預(yù)先披露減持計(jì)劃違規(guī)減持公司股票的情形，本次違規(guī)減持行為系因其本人誤操作導(dǎo)致。
揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾呤崂斫谏鲜泄竟姘l(fā)現(xiàn)，僅11月份，就有9家A股公司發(fā)布了公司股東及高管違規(guī)減持的致歉公告，除了上述公司外，還有聲訊股份、興發(fā)集團(tuán)、安碩信息、格科微、中熔電氣和證通電子。
值得注意的是，不少上市公司對(duì)于公司股東或高管的減持行為進(jìn)行說明時(shí)，大多稱其違規(guī)減持行為屬于股東或高管個(gè)人或親屬的“誤操作”，或“未充分理解相關(guān)規(guī)定”，相關(guān)股東也出具書面說明稱已進(jìn)行“深刻自查和反省”。
嚴(yán)監(jiān)管、嚴(yán)監(jiān)管、繼續(xù)嚴(yán)監(jiān)管
揚(yáng)子晚報(bào)紫牛新聞?dòng)浾呤崂硗榠FinD以及上市公司公告發(fā)現(xiàn)，今年以來，至少30家A股公司的超過60名股東因違規(guī)減持收到中國(guó)證監(jiān)會(huì)、各地證監(jiān)局以及交易所的罰單。
11月29日，*ST輔仁公告稱，因未履行業(yè)績(jī)補(bǔ)償承諾、未依規(guī)披露減持計(jì)劃等違規(guī)行為，公司于2022年11月25日收到河南證監(jiān)局下發(fā)的行政監(jiān)管措施決定書。11月9日，該公司已因上述違規(guī)行為受到了上交所紀(jì)律處分。上交所對(duì)*ST輔仁予以公開譴責(zé)并通報(bào)批評(píng)，對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)兼董事會(huì)秘書朱成功等多名相關(guān)責(zé)任人予以公開譴責(zé)。
此前，5月13日，藥明康德發(fā)布公告稱，5月12日，公司股東上海瀛翊投資中心（有限合伙）（以下簡(jiǎn)稱“上海瀛翊”）收到證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《行政處罰事先告知書》。內(nèi)容顯示，因上海瀛翊未按承諾進(jìn)行披露即進(jìn)行股票減持行為，責(zé)令上海瀛翊改正，給予警告并處以兩億元罰款。這一數(shù)字也刷新了A股歷史上因違規(guī)減持罰款金額的最高紀(jì)錄。
證監(jiān)會(huì)相關(guān)部門負(fù)責(zé)人表示，新證券法第36條專門對(duì)股份減持行為做出規(guī)范，要求不得違反證監(jiān)會(huì)關(guān)于持有期限、賣出時(shí)間、賣出數(shù)量、賣出方式、信息披露的規(guī)定，并應(yīng)當(dāng)遵守證券交易所的業(yè)務(wù)規(guī)則，同時(shí)還明確了罰則。上市公司股東、董監(jiān)高應(yīng)當(dāng)認(rèn)真學(xué)習(xí)、嚴(yán)格遵守。違反上述規(guī)定的，要承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。揚(yáng)子晚報(bào)/紫牛新聞?dòng)浾?范曉林
校對(duì) 陶善工
營(yíng)業(yè)執(zhí)照